（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；

　　（五）有固定的辦公場所；

　　（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

　　第十二條　拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料：

　　（一）擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；

　　（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

　　（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

　　（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；

　　（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

　　（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。

　　第十三條　設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

　　省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。

　　拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由商務(wù)部統(tǒng)一印制。

　　第十四條　拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。

　　第十五條　拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。

　　拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。

　　第十六條　拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第三章　外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止

　　第十七條　外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十八條　鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。

　　第十九條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；

　　（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。

　　第二十條　已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。

　　第二十一條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交下列材料：

　　（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；

　　（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）；

　　（三）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；

　　（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；

　　（五）擬設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書。

　　外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。

　　第二十二條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：

　　申請(qǐng)人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請(qǐng)材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對(duì)于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對(duì)于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

　　商務(wù)部對(duì)外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。

　　第二十三條　外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

　　第二十四條　外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。

　　第二十五條　外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第四章　拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)

　　第二十六條　國家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動(dòng)。

　　本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。

　　第二十七條　拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；

　　拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。

　　第二十八條　拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊變更手續(xù)。

　　中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。

　　第二十九條　下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：

　　（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；

　　（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；

　　（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。

　　第三十條　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：

　　（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；

　　（二）對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；

　　（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；

　　（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；

　　（五）其他違反法律法規(guī)的行為。

　　第三十一條　拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

　　第三十二條　競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。

　　授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。

　　第三十三條　拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。

　　第三十四條　對(duì)委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

　　第三十五條　拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。

　　第三十六條　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。

　　展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

　　第三十七條　拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。

　　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。

 　第三十八條　法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。

　　拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。

　　第三十九條　拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會(huì)開始時(shí)對(duì)全體競買人作出說明。

　　第四十條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：

　　（一）沒有競買人參加拍賣的；

　　（二）第三人對(duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場提供有效證明的；

　　（三）委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；

　　（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；

　　（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。

　　中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。

　　第四十一條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：

　　（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；

　　（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；

　　（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的；

　　（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；

　　（五）委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；

　　（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。

　　終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。

　　第四十二條　外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。

第五章　監(jiān)督管理

　　第四十三條　商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對(duì)拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第四十四條　省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。

　　省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。

　　省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)拍賣經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每年度應(yīng)當(dāng)出具對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。

　　第四十五條　拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。

　　中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。

第六章　法律責(zé)任

　　第四十六條　未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。

　　第四十七條　拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級(jí)商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級(jí)商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。

　　第四十八條　拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對(duì)買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。

　　第四十九條　拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。

　　第五十條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。

　　第五十一條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。

　　第五十二條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

　　第五十三條　拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。

　　拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無效。

 

　　第五十四條　拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。

　　委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。

　　第五十五條　有下列情形之一的，省級(jí)商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：

　　（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；

　　（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；

　　（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。

　　第五十六條　商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十七條　商務(wù)主管部門工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第七章　附則

　　第五十八條　農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、機(jī)動(dòng)車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。

　　第五十九條　國有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。

　　第六十條　本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十一條　本辦法自2005年1月1日起施行。